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原标题:李旭利案12日上午开庭 两大悬念直接关乎量刑

浏览次数:123 时间:2019-10-01

  21世纪网 熊婷婷  6月5日,上海市公安局在公布李旭利案案情时,将李旭利非法交易股票行为的时间区间界定为“2005年8月8日至2009年5月25日”,而此前证监会通报中,对李旭利案的时间区间界定为“2009年2月28日至2009年5月25日期间”。上海市公安局界定的时间区间,要比证监会版本提前了三年多。

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  2009年2月28日,《中华人民共和国刑法修正案(七)》正式通过并施行,其中将刑法第一百八十条增加一款,即“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第一款的规定处罚。”

  公开资料显示,李旭利是内地公募基金业元老级人物,1998年加盟南方基金(微博),位至投资总监;2005年加盟交银施罗德基金(微博),任投资总监。2009年7月,加盟上海重阳投资开始私募基金运作。作为“公转私”的代表人物,李旭利加盟重阳之后,多次在公开场合批评现行公募基金管理制度。2010年10月李旭利突然辞去在上海重阳的职务,随后传出其涉嫌内幕交易被调查的传闻。2011年8月下旬,李旭利被刑事拘留。

  上述犯罪行为被定为“利用未公开信息交易罪”,即通俗的“老鼠仓”。

  中新网6月12日电 综合报道,根据上海法院网此前披露的信息,基金业“老鼠仓”李旭利一案将于6月12日开庭。基金业内投资大佬李旭利老鼠仓非法获利金额逾千万元成为至今国内基金业最大“硕鼠”,一度逃匿,后被京沪警方联手将其抓获。有律师认为,李旭利可能获刑高达10年。李旭利若被判实刑将成基金业第三位领刑者。

  悬念二:李旭利逃匿,会加重处罚吗?

  2012年3月1日,上海法院网曾披露3月15日开庭审理李旭利案。但随后延后了开庭时间。此后,上海法院网发布信息称,该案将于3月28日在浦东新区法院公开审理。

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  6月5日,上海市公安局经侦总队召开新闻发布会,通报了近期打击证券期货犯罪情况,其中披露广受社会关注的“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”案情。

  值得关注的是,上海市公安局此次披露李旭利案的情况,较之之前证监会查处情况发生了变化——这一变化,将直接关乎量刑。

  2009年2月出台的《刑法修正案(七)》,将金融机构从业人员的“老鼠仓”行为定义为“利用未公开信息交易罪”,而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。这意味着如果法院判处“老鼠仓”行为属于情节特别严重的情形,涉案人员将被判处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  而另外一个悬念就是,根据上海市公安局公布的案情情况,李旭利获悉其被证监部门行政稽查,即逃匿。目前根据公开信息,李旭利并无“自首、立功”等可以减轻处罚的情节,那么,李旭利之逃匿,会让其所受处罚加重吗?

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  据上海市公安局的通报,案发前,李旭利获悉其被证监部门行政稽查,即逃匿,并断绝了与原有社会关系的一切联系。上海市公安局经侦总队抽调精干警力一方面搜集固定证据,另一方面细致排查,在北京市公安机关的协助配合下,于2011年8月13日在北京将李旭利抓获。

  老鼠仓手法曝光 指使亲属借他人身份证开户操作

  由于2009年2月28日正是“利用非公开信息交易罪”生效时间,这一变化,将直接关系到李旭利案非法获利金额的变化——甚至,直接引起量刑的变化。

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  据中国证监会2011年11月29日在官网上挂出的通报,2010年9月21日,中国证监会对交银施罗德基金(微博)原投资决策委员会主席李旭利涉嫌利用未公开信息交易股票行为进行立案调查。

  案发前,李旭利曾逃匿并断绝与原有社会关系的一切联系。京沪警方协助配合,最终在北京将其抓获。李旭利到案后对上述事实供认不讳。

  悬念一:证监会VS上海市公安局孰是孰非?

  上海市公安局5日披露信息显示,原光大保德信基金管理有限公司基金经理许春茂,利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元。该案已于2011年10月9日由上海市静安区人民法院依法判决,判处许春茂有期徒刑三年、缓刑三年,并处罚金210万元,退缴赃款予以没收。

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  而上海市公安局6月5日通报了李旭利 “老鼠仓”案情相关细节。犯罪嫌疑人李旭利为了逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管,指使其亲属借用他人的身份证在本市五矿证券某营业部开立证券账户,并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。

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