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原标题:李旭利案今日开庭 老鼠仓获利最多或领刑10年

浏览次数:165 时间:2019-10-01

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  @黄炜妮:李旭利没有翻供,只是对之前笔录再做补充。他对经纪人的指令,第一次说让他自己看着买,第二次改为让他买200-300万股。可能是出于对量刑考虑做补充吧。最有意思的是,起诉人质问投资总监不明确基金经理的交易情况吗,李回答,“其实,我不太看得上手下基金经理的投资水平”,所以没有太在意。

  而上海市公安局6月5日通报了李旭利 “老鼠仓”案情相关细节。犯罪嫌疑人李旭利为了逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管,指使其亲属借用他人的身份证在本市五矿证券某营业部开立证券账户,并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。

  但昨日庭审现场,李旭利却当庭翻供。公诉人问及此前是否有过操作,李旭利承认2006年、2007(刑法修改前)有过操作,但更多是利用自己专业知识判断。对于2009年4月,利用非公开信息交易工行、建行股票,李旭利表示,“成交指令并不是由自己来执行。营业部的人当时希望能完成交易量,自己当时建议买两三百万股工行和建行股票,但是当时并不知道营业部的人是否买了,更不知道买了这么多。”

  人民日报报道称,北京问天律师事务所律师张远忠分析认为,如果李旭利此番被定性为内幕交易,其获刑或将更重,应该在5年左右,而由于目前监管层对于内幕交易的打击力度逐步加大,李旭利或将被判实刑。

  据相关人士透露,庭审现场出现一位辩护方证人,声称并未接到任何委托人的交易指令。严义明告诉记者,证人所述事实显然与相关法律、事实不符,一般情况下,券商必须得到委托人明确指令后才能操作,而交易已是客观发生,所以该辩护被法院采信的可能性极小。

  2009年2月出台的《刑法修正案(七)》,将金融机构从业人员的“老鼠仓”行为定义为“利用未公开信息交易罪”,而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。这意味着如果法院判处“老鼠仓”行为属于情节特别严重的情形,涉案人员将被判处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  对于媒体报道的逃匿一事,李旭利当庭称“逃匿这是无稽之谈。“我最早2010年就知道证监会在调查了。如果想跑早就可以跑到国外,但是我一直在配合调查,主动和各方面沟通。如果要知道案件已经转到经侦那边,我肯定不会去北京。”

  经侦查查明,犯罪嫌疑人李旭利在担任交银施德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间,于2005年8月8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

  “我是无辜的!”,沸沸扬扬的昔日基金业大佬李旭利涉嫌老鼠仓案终于在昨日开庭,但李旭利当庭翻供,导致原本水到渠成的庭审却生波澜。

  将成基金业第三位领刑者

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  老鼠仓手法曝光 指使亲属借他人身份证开户操作

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  案发前,李旭利曾逃匿并断绝与原有社会关系的一切联系。京沪警方协助配合,最终在北京将其抓获。李旭利到案后对上述事实供认不讳。

  ■微博现场

  据人民日报报道,在目前已定性为基金经理“老鼠仓”的9人之中,李旭利获利最大。而李旭利或成为第三位基金业的获刑者。

  律师说法 李旭利“翻案”几率小 刑期最高10年

  中新网6月12日电 综合报道,根据上海法院网此前披露的信息,基金业“老鼠仓”李旭利一案将于6月12日开庭。基金业内投资大佬李旭利老鼠仓非法获利金额逾千万元成为至今国内基金业最大“硕鼠”,一度逃匿,后被京沪警方联手将其抓获。有律师认为,李旭利可能获刑高达10年。李旭利若被判实刑将成基金业第三位领刑者。

  公开信息显示,去年以来,被判刑的基金经理已有两位,分别是原光大保德信基金(微博)公司许春茂和长城基金(微博)公司韩刚,分别被判处有期徒刑三年、一年。

  上海市公安局5日披露信息显示,原光大保德信基金管理有限公司基金经理许春茂,利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元。该案已于2011年10月9日由上海市静安区人民法院依法判决,判处许春茂有期徒刑三年、缓刑三年,并处罚金210万元,退缴赃款予以没收。

  此前,上海市公安局也通报了李旭利 “老鼠仓”案情的相关细节:犯罪嫌疑人李旭利为了逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管,指使其亲属借用他人的身份证在本市五矿证券某营业部开立证券账户,并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。

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  @新浪基金:李旭利在最后陈词中说,“作为一家大型基金公司的投资总监,我有太多的机会为自己谋利,但这次被指控的操作,直到公司卖出了我还不知道自己买入了这两只股票。我是无辜的!”

  6月5日,上海市公安局经侦总队召开新闻发布会,通报了近期打击证券期货犯罪情况,其中披露广受社会关注的“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”案情。

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