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原标题:宝马娱乐在线上海警方:李旭利老鼠仓涉交银三

浏览次数:71 时间:2019-10-01

  交银蓝筹的公开财务报告显示,从2009年一季度末到二季度末,该只基金期末均未重仓持有工商银行及建设银行。但在2009年一季报中,该基金重仓持有的银行股包括了深发展A (1700万股、2.7元持仓市值)和浦发银行(微博)(1492万股、3.3亿元持仓市值),但到了2009年二季度末,其持有的深发展A已增持至2700万股、浦发银行则增持至2539万股。同时,交银蓝筹还重仓了民生银行(7100万股、5.6亿元持仓市值)、兴业银行(1810万股、6.7亿元持仓市值)。

  在2009年4月的一个晚上,李妻接到来自李智君的电话,劝说其购入些股票,李妻不胜其扰,将电话交给李旭利。李旭利在电话中拒绝了李智君的劝说,但当对方提出“要么帮我完成点交易量”时,李旭利松口说“那就买点像工商银行、建设银行这类的大盘股”,并明确告诉对方购入二三百万股。此后,李旭利称自己对股票账户再无关心。直到辞职后,才发现账户内资金全部购入了相关股票。

  有业内人士表示,作为出生于银行系的基金公司,交银施罗德的内控应当可以做得更好,但投资总监级别的高管都被卷入“老鼠仓”,且涉案金额和获利金额都位居前列,涉及的产品数目也众多,这不能认为完全是基金经理个人的问题,公司的内控也应存在不小的改进余地。

  那一年,他26岁。

  2009年2月28日,全国人大常委会通过第七次刑法修正案。该次修改主要针对经济犯罪。其中特别对第180条做出修改,对于证券公司、基金管理公司等金融机构及监管部门和协会的人员,利用职务之便,非法获取内幕信息,或者内幕信息之外的其他未公开信息,并买卖该证券,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,最严可处以十年有期徒刑,及非法所得5倍罚金。

  研究生毕业后,李旭利并没有选择进入中国人民银行工作,而是南下深圳,参与筹建国内第一家公募基金公司——南方基金。在南方基金,李旭利从研究员、交易员做起,凭借出色的业务水平,很快升任基金经理助理,并在2000年成为南方基金旗下“天元基金”的基金经理。

  公开资料显示,李旭利1998年至2005年任职于南方基金(微博)管理有限公司,曾担任研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。自2005年参与创立交银施罗德基金(微博)以来,2006年6月-2007年7月,李旭利任交银稳健基金经理,2007年8月-2009年5月,担任交银蓝筹基金经理。

  根据最新刑法修正案,“利用未公开信息交易罪”的相关规定是:“处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 ”

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  在投资领域,李旭利声名赫赫。这位毕业于“五道口”(中国人民银行研究生部)的高材生,26岁起开始在南方基金(微博)担当基金经理。在2001年—2005年的大跌中,他所管理的产品始终保持正收益。 2005年从南方基金跳槽交银施罗德之后,也一直保持稳健增长。纵观其投资生涯,是个“拿奖拿到手软”的人物。

  期间,犯罪嫌疑人李旭利为了逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管,指使其亲属借用他人的身份证在本市五矿证券某营业部开立证券账户,并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。

  据悉,证监会稽查部门对所带走电脑过往交易记录进行逐笔检查,在调查李旭利个人账户的过往交易记录时,将其与李旭利所管理基金持仓详细比对,其中有多笔确凿的“老鼠仓”行为。基金公司“老鼠仓”有多种表现形式,最常见的是基金经理等,在以基金资金拉升某股前,先用个人资金在低位建仓;待某股价格被拉升至高位后,个人部分先卖出获利,李旭利采用的获利方法不外于此。

  2011年7月,上海市公安经侦部门接公安部下发的中国证监会移交案件,立案侦查了“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”。经侦查查明,犯罪嫌疑人李旭利在担任交银施德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间,于2005年8月8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

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  对“老鼠仓”行为的取证很难,而获得证据之后,定罪的难度同样很高。很多从事“老鼠仓”的人员熟知法律条文,一般不用自己及家属的账户直接操作,而是通过指令他人,用其他账户进行交易,在认定是否授意他人进行交易方面存在困难,除非取得直接证据。此前,“老鼠仓”的违规成本仅限于罚没所得、罚款、市场禁入等行政处罚,这难以遏制抱有短期获利心态的基金从业者。

  值得注意的是,根据上海市公安局经侦总队的通报,李旭利的“老鼠仓”不仅涉及到了其执掌的交银蓝筹,同时还涉及交银成长和交银精选,而这两只基金中,李旭利都未曾担任过基金经理,在李旭利此前担任基金经理的另一只基金———交银稳健中,其基金经理郑拓“老鼠仓”的情况也已于近日正式通报。也就是说,从郑拓到李旭利,从交银稳健、交银蓝筹、交银成长到交银精选,交银施罗德基金的投资正副总监以及多达4只基金都被卷入了“老鼠仓”漩涡。

  期间,李旭利为逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管,指使其亲属借用他人的身份证在本市五矿证券某营业部开立证券账户,并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。

  上海市公安局经侦总队日前在上海召开新闻发布会,通报了李旭利“老鼠仓”案件进展。通报显示,李旭利“老鼠仓”一案涉案金额高达5000余万元,且涉及基金包括了交易蓝筹、交银成长和交银精选。继郑拓之后,交银施罗德又一位投资总监级别的基金经理被卷入“老鼠仓”,也不得不让人对交银施罗德的内控产生怀疑。

  “五道口”高材生,参与筹建国内第一家公募基金公司

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  在投资领域曾声名赫赫

  也就是说,李旭利在2009年2月28日之前的违规行为并不涉及刑事责任,其可能涉及刑事责任的,是在2009年2月28日-2009年5月25日之间近三个月的交易行为。据媒体报道,此次李旭利“老鼠仓”事发所涉及的两只股票为工商银行建设银行

  李旭利称,2010年7月,得知证监会开始调查自己的时候,他正与家人同在美国。此后,他按时回国,并积极配合证监会的调查,当时自己并不知道案件已经转入经侦,否则定会自首。

  案发前,李旭利获悉其被证监部门行政稽查,即逃匿,并断绝了与原有社会关系的一切联系。上海市公安局经侦总队于2011年8月13日在北京将李旭利抓获。目前,此案已移送检察机关。

  李旭利案之所以引人注目,是由于其创下多个第一:基金业内第一位投资总监级涉嫌违法违规者;从公募转至私募涉案第一人;涉及金额上亿元在基金业创下纪录。

  业内人士称交银内控应有不小改进余地

  分析

  □记者 吴黎华 北京报道

  1973年出生于四川眉山的李旭利,生就一张白净的娃娃脸,身材不高。少时生活困顿,使其异常勤奋,为了走好人生每一步付出了双倍的刻苦努力。 1991年,18岁的李旭利考入中国人民大学投资经济学系,次年,在一场校园模拟股市大赛中,李旭利与高两届的师兄裘国根初次结缘,并开始展露出对投资的天分和兴趣,也为两人此后十多年的联手埋下了伏笔。

  资金转入他人账户名下

  这一次,他选择创业,而与他联手的正是他在大学时的师兄、如今资本市场的大腕级人物裘国根。两人合伙出资3000万元,创办“上海重阳投资管理有限公司”,裘国根担任投资决策委员会主席,李旭利出任首席投资官,主打“重阳5期”的操作。

  2009年4月7日,在交银施罗德公司旗下蓝筹基金、交银施罗德成长股票证券投资基金进行股票买卖的信息尚未披露前,李旭利指令时任五矿证券深圳华富路证券营业部(现为五矿证券深圳金田路证券营业部)总经理李智君,在李旭利控制的“岳彭建”、“童国强”证券账户内,先于或同期于李旭利管理的蓝筹基金、成长基金买入相同的“工商银行”、“建设银行”股票,股票交易累计成交额人民币5226.38万余元元。同年6月间,李旭利直接将上述股票全部卖出,股票交易累计获利额人民币899万余元,并分得上述股票红利人民币172万余元。

  犯罪嫌疑人李旭利在担任交银施德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间,于2005年8月8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易 (买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

  至此,整个案情得以被查清。

  “虽然从头至尾参与南方基金筹建过程,但从来没有自己组建过团队,而交银施罗德却为我度身定做投研团队,推出交银施罗德稳健配置基金,正是这种新鲜的吸引力打动了我。 ”对于这次跳槽,李旭利是这样解释的。

  电脑泄露机密,大举建仓工商银行、建设银行上亿元

  然而一年后,李旭利却以一个让人意想不到的“理由”结束了在重阳投资的工作。 2010年10月25日,上海重阳投资管理有限公司发布公告:“重阳投资首席投资官李旭利先生由于身体原因和自身安排,已于近期辞去公司的职务,正式离开重阳投资。”

  李旭利在庭上陈述,自己从1998年起从事基金行业,先后任职三家公司。 2008年三季度,他所任职的交银施罗德公司根据宏观大背景决定,投资瞄准包括煤炭、股票在内的原材料和资产方向。基于这样的判断,从当年11月起,至次年4月初,公司旗下几乎所有股票型及平衡型基金都参与购入此类股票。因为职务权限,李旭利每天会在交易结束后,对基金经理汇总的信息进行签字确认,自己对于这些交易都是知情的。

  “老鼠仓”是基金业顽疾,在业内并非秘密作案人员通过指令他人账户进行交易

  在今天的法庭上,检方指出,2005年8月至2009年5月,李旭利担任交银施罗德基金(微博)管理有限公司投资决策委员会主席、投资总监,2007年8月开始兼任该公司交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理。在此期间,李旭利参与交银施罗德公司所有基金的投资决策,并对蓝筹基金的资金进行股票投资拥有决定权。

  上午庭审

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  基金业发展一直面临基金管理人和监管部门的博弈。市场多个主体之间,相互勾结,交换利益,损伤投资人利益的行为层出不穷。

  根据通报信息,2011年7月,上海市公安经侦部门接公安部下发的中国证监会移交案件,立案侦查“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”。经侦查查明,犯罪嫌疑人李旭利在担任交银施罗德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间,于 2005年 8月 8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

  日前,上海市公安局经侦总队在上海召开新闻发布会,通报李旭利“老鼠仓”案件进展。通报显示,李旭利“老鼠仓”一案涉案金额高达5000余万元,且涉及基金包括了交易蓝筹、交银成长和交银精选。

  涉案金额达5000余万元

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